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    突發!知名基金公司原總經理被查

    2022-01-21 12:54 來源: 中國基金報 作者: 陳思揚
    中國基金報 陳思揚 2022-01-21 12:54

    1月20日,中共麗水市紀律檢查委員會官方公眾號“清廉麗水”發布消息,財通基金管理有限公司原黨委副書記、總經理王家俊涉嫌嚴重違紀違法,目前正在接受浙江省紀委省監委駐財通證券股份有限公司紀檢監察組紀律審查和蓮都區監委監察調查。

    王家俊,男,漢族,1978年11月生,大學學歷,中共黨員。曾任財通基金管理有限公司副總經理、常務副總經理、董事、總經理、黨委委員、黨委副書記。

    據業內知情人士告訴記者,“目前王家俊已經離任基金公司總經理崗位,涉嫌的嚴重違紀違法問題還沒有結論,所以無法判斷是否與任職基金公司期間的事情有關。事實上,目前財通基金在定增業務之外,固收和量化業務都取得了明顯進步和階段性成果,整體呈現出了穩定向好的局面,前高管被查不會影響財通基金的正常運營?!?/p>

    圖片

    曾任財通基金總經理
    王家俊去年10月已離任

    公開信息顯示,2021年10月16日,財通基金發布高級管理人員的變更公告,王家俊因為個人原因離任總經理,離任時間為2021年10月15日。同時,另一份公告顯示,財通基金的副總經理汪海,代任財通基金總經理。

    上述王家俊被查的通告,是他離任財通基金總經理后,時隔三個月,再次見諸公告。

    圖片

    公開資料顯示,王家俊于2011年財通基金成立之初便加入公司,并于2016年9月20日接任財通基金總經理一職,已逾5年。直到2021年離任財通基金,他在財通基金任職長達十年之久。

    從他公開履歷來看,王家俊在金融行業有著豐富的經歷:他歷任東方證券遵義路營業部市場部經理,匯添富基金南方大區經理及券商渠道負責人、南方分公司總經理、全國渠道銷售總監兼華東分公司總經理,財通基金副總經理兼市場總監、常務副總經理,直到任職財通基金總經理。

    王家俊所在的財通基金,由于擅長定增業務而被行業冠以“定增王”的稱號。在王家俊擔任財通基金總經理期間,他曾接受中國基金報記者采訪,希望財通基金成為行業“特色資產”的代名詞,定位于“在某些細分領域差異化競爭的公募基金公司”。

    Wind數據顯示,截至2021年三季度末,財通基金總管理規模435.96億元,其中,非貨基規模353億元,權益類基金規模140億元左右。

    目前,財通基金的股東構成為,財通證券持股比例40%,為財通基金第一大股東;浙江瀚葉股份有限公司、杭州市實業投資集團有限公司都是持股30%,共列第二大股東。

    在去年離職之際,王家俊曾經接受媒體采訪,他自我反思稱,在公司管理中錯失過一些發展機會。作為總經理,更應該對公司中長期發展負責,相對淡化當年利潤指標。

    具體來看,一是“在公司有較高美譽度和利潤空間的時候錯失了招募優秀人才的機會”;二是錯失2018年-2019年間固收業務的發展機會,令財通基金未能搶占先機?!斑@都是因為自己前瞻性考慮不足,沒有做好人才和業務的儲備布局,過度沉醉在自身優勢業務中的后果?!?/p>

    多起基金從業人員“落馬”
    監管層加強從業人員管理專項工作

    近年來,基金行業、子公司及其從業人員,陸續出現過一些“被調查”的情況。

    2021年5月,中共江蘇省紀律檢查委員會官方微信公眾號“清廉江蘇”發布推文,南方資本管理有限公司(以下簡稱“南方資本”)原副總經理吳言林涉嫌嚴重違法,正接受監察調查。

    吳言林被查,是資本市場又一高管被查,也是全國首例第三方基金代銷機構實控人被調查的案例。南方資本相關人士表示,吳言林已經于2017年3月從公司辭職,其涉嫌嚴重違法,是員工的個人行為。

    2020年11月,交易商協會發布公告稱:東?;鸫嬖谏嫦訛榘l行人違規發行債務融資工具提供便利,以及涉嫌操縱市場等違規行為。依據《銀行間債券市場自律處分規則》,交易商協會將對東?;鸸芾碛邢挢熑喂鹃_展自律調查。

    2019年11月,上海至善股權投資基金涉嫌非法吸收公眾存款罪被立案偵查,公司實控人呂邦政、董事長兼法定代表人王建樂、執行總裁卓棟煒、副總裁兼財務總監裘文杰已被刑事拘留。

    2018年9月,中國裁判文書網披露,海富通基金原基金經理謝志剛,因利用未公開信息買賣股票,趨同交易5500萬元,非法獲利270萬元,一審判決被判處有期徒刑三年,緩型五年,并處罰金三百萬元。

    事實上,隨著證券基金經營機構數量不斷攀升,從業人員數量快速增多,從業人員管理難度進一步加大,道德風險隱患有所增加。而為了加強從業人員管理,監管層也在不斷健全證券基金經營機構內部管理和外部約束機制,開展加強證券基金經營機構從業人員管理專項工作。

    2021年9月,證監會就開展了加強證券基金經營機構從業人員管理專項工作,按照“加強監管執法力度、壓實公司主體責任、強化行業自律管理”的思路,重點從以下三個方面開展工作:一是加強監管執法,優化監管手段。二是壓實機構主體責任,加強人員管理。三是強化行業自律,形成外部約束。

    證監會還將組織開展行業自查、現場檢查,督促從業人員牢固樹立合規意識和道德意識,嚴格規范自身行為,切實維護行業利益和形象,推動行業持續健康發展。

    聲明:證券時報力求信息真實、準確,文章提及內容僅供參考,不構成實質性投資建議,據此操作風險自擔。

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